2月15日,針對近日市場對境外持牌機構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況較為關(guān)注的情況,證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,對非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作,均按照“有效遏制增量,有序化解存量”的原則開展,穩(wěn)步推進規(guī)范整改工作,禁止未在境內(nèi)持牌的境外機構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者,并不得為其開立新賬戶;同時仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易,但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我國外匯管理的有關(guān)規(guī)定。
證監(jiān)會表示,據(jù)了解,絕大部分涉及此類業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實相關(guān)整改要求,停止了違規(guī)新增開戶。相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準(zhǔn)確理解監(jiān)管要求,依法合規(guī)有序做好整改,不會無故限制存量客戶交易。
(資料圖片僅供參考)
受此影響,老虎證券美股盤前漲幅擴大至10%,富途控股漲近8%。
有效遏制增量,有序化解存量
2022年12月30日,證監(jiān)會依法推進對富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作,并配發(fā)了新聞稿。
2023年1月13日,證監(jiān)會正式發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》,明確將加強對非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管,穩(wěn)步有序推進整改規(guī)范工作。按照同一類業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一監(jiān)管的原則,近日證監(jiān)會部署開展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。
對上述非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作,證監(jiān)會表示,均按照“有效遏制增量,有序化解存量”的原則開展。核心要求是:
禁止未在境內(nèi)持牌的境外機構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者,并不得為其開立新賬戶;
仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易,但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我國外匯管理的有關(guān)規(guī)定。
不會無故限制存量客戶交易
近日,券商跨境展業(yè)規(guī)范整改問題受到市場關(guān)注。2月13日,耀才證券金融發(fā)布公告稱,為配合中國監(jiān)管機構(gòu)法規(guī),集團早于2016年3月已將內(nèi)地的信息中心結(jié)束營業(yè),到目前為止,并沒有任何內(nèi)地營業(yè)地點;集團由開業(yè)至今,所有交易系統(tǒng)服務(wù)器從未設(shè)于內(nèi)地,全部設(shè)于香港。該公告與近日有關(guān)境內(nèi)券商境外子公司暫停客戶交易的一系列傳聞引發(fā)市場熱議。
證監(jiān)會表示,關(guān)注到部分媒體報道不客觀、不屬實。據(jù)了解,絕大部分涉及此類業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實相關(guān)整改要求,停止了違規(guī)新增開戶。相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準(zhǔn)確理解監(jiān)管要求,依法合規(guī)有序做好整改,不會無故限制存量客戶交易。
證監(jiān)會表示,下一步將督促有關(guān)證券公司及其子公司落實好相關(guān)法律法規(guī)要求,穩(wěn)步推進規(guī)范整改工作,維護市場正常秩序,保護投資者合法權(quán)益。同時,將繼續(xù)加強與境內(nèi)外監(jiān)管部門的監(jiān)管合作,確保整改工作順利推進,維護市場平穩(wěn)運行。
回顧富途控股、老虎證券被整治
2022年12月30日,證監(jiān)會依法推進對富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作。當(dāng)天,富途控股和老虎證券美股盤前股價跳水,富途控股盤前跌幅超過20%,老虎證券盤前跌超30%。
證監(jiān)會在當(dāng)天新聞稿中表示,近年來,富途控股有限公司(簡稱“富途控股”)、UP?Fintech?Holding?Limited(簡稱“老虎證券”)未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù),根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī),其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
2021年10月15日,證監(jiān)會通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度,即此類境外證券經(jīng)營機構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定,將依法對此類活動予以規(guī)范。
2021年11月11日,證監(jiān)會對富途控股、老虎證券高管進行了監(jiān)管約談,明確了監(jiān)管態(tài)度,要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。
證監(jiān)會當(dāng)天公告發(fā)出后,富途控股、老虎證券隨后均回應(yīng)將配合整改。富途控股回應(yīng)稱,將嚴(yán)格按照監(jiān)管的要求配合相應(yīng)整改工作。富途亦會積極與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)溝通依法規(guī)范面向中國境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)的具體方式。老虎證券回應(yīng)稱,老虎國際將按照中國證監(jiān)會有關(guān)要求,繼續(xù)依法合規(guī)服務(wù)存量客戶,積極配合核查,遏制境內(nèi)投資者增量,全面做好整改工作。
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