2月9日,人民銀行發(fā)布2023年“1號令”,正式發(fā)布《金融控股公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》(下稱《辦法》),自2023年3月1日起施行?!掇k法》明確金融控股公司承擔對金融控股集團關(guān)聯(lián)交易管理的主體責任。
《辦法》共七章四十八條,包括總則、金融控股公司的關(guān)聯(lián)方、金融控股集團的關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部管理、報告和披露、監(jiān)督管理和附則。
《辦法》界定了金融控股公司關(guān)聯(lián)方以及金融控股集團的關(guān)聯(lián)交易類型,明確禁止性行為,要求其設置關(guān)聯(lián)交易限額?!掇k法》還要求金融控股公司完善關(guān)聯(lián)交易定價機制,建立健全關(guān)聯(lián)交易管理、報告和披露制度,建立專項審計和內(nèi)部問責機制。
【資料圖】
央行指出,發(fā)布實施《辦法》,有助于推動金融控股集團提升關(guān)聯(lián)交易管理水平,防范利益輸送、風險傳染和監(jiān)管套利,健全宏觀審慎政策框架。
為金控公司關(guān)聯(lián)交易管理提供指導和依據(jù)
規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為是完善金融控股公司內(nèi)部控制和風險管理的關(guān)鍵,也是金融控股公司監(jiān)管的重要方式。此前,《金融控股公司監(jiān)督管理試行辦法》對金融控股公司關(guān)聯(lián)交易進行了原則性規(guī)定。在此基礎(chǔ)上,央行在2022年8月起草出臺《辦法(征求意見稿)》,《辦法》最終作為2023年的央行“1號令”正式發(fā)布。
在向社會征求意見時,央行在起草說明中強調(diào),金融控股公司作為金融控股集團的母公司,既要開展本級關(guān)聯(lián)交易管理,指導和督促附屬機構(gòu)滿足相應的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,還應從集團整體、跨行業(yè)、跨機構(gòu)視角,對集團內(nèi)部交易和集團對外關(guān)聯(lián)交易及其風險敞口進行收集匯總、監(jiān)測分析和評估預警,以促進金融控股集團規(guī)范運作和穩(wěn)健經(jīng)營。《辦法》為金融控股公司關(guān)聯(lián)交易管理提供指導和依據(jù)。
在本次正式發(fā)布《辦法》的同時,央行再次強調(diào),金融控股公司參控股機構(gòu)數(shù)量多、業(yè)務和組織架構(gòu)復雜、金融活動體量大、關(guān)聯(lián)性高,規(guī)范關(guān)聯(lián)交易管理是加強和完善金融控股公司監(jiān)管的重要組成部分,是落實黨的二十大關(guān)于強化金融穩(wěn)定保障體系總體部署的重要一環(huán)。
下一步,央行還將加強與有關(guān)部門的監(jiān)管協(xié)作,指導督促金融控股公司認真貫徹落實《辦法》要求,強化金融控股公司關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管,促進金融控股集團健康有序發(fā)展,維護金融體系穩(wěn)定。
金控公司承擔對集團關(guān)聯(lián)交易管理的主體責任
《辦法》明確提出,金融控股公司承擔對金融控股集團關(guān)聯(lián)交易管理的主體責任,按照實質(zhì)重于形式和穿透原則,準確、全面、及時識別關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易,推動金融控股集團規(guī)范開展關(guān)聯(lián)交易。附屬機構(gòu)積極配合金融控股公司對金融控股集團開展關(guān)聯(lián)交易管理。
《辦法》明確,金融控股公司的關(guān)聯(lián)方包括股東類關(guān)聯(lián)方、內(nèi)部人關(guān)聯(lián)方以及所有附屬機構(gòu)。
其中,按照實質(zhì)重于形式和穿透原則,《辦法》規(guī)定,可以認定可能對金融控股集團經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的附屬機構(gòu)股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員、合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)以及其他可能導致利益不當轉(zhuǎn)移的自然人、法人或非法人組織為金融控股公司的關(guān)聯(lián)方。
《辦法》界定了金融控股集團的關(guān)聯(lián)交易類型,具體來看:
按照交易主體的不同,金融控股集團的關(guān)聯(lián)交易包括:金融控股公司的關(guān)聯(lián)交易和金融控股公司附屬機構(gòu)的關(guān)聯(lián)交易;
按照管理目標的不同,金融控股集團的關(guān)聯(lián)交易至少包括:集團內(nèi)部交易和集團對外關(guān)聯(lián)交易;
按照交易類型的不同,金融控股集團的關(guān)聯(lián)交易包括:投融資類、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移類、提供服務類、其他類型關(guān)聯(lián)交易。
在央行“認可的期限內(nèi)”完成過渡
《辦法》要求金融控股公司完善關(guān)聯(lián)交易定價機制,建立健全關(guān)聯(lián)交易管理、報告和披露制度,建立專項審計和內(nèi)部問責機制。
其中,《辦法》要求,金融控股公司應當按本辦法規(guī)定,在每季度結(jié)束后四十日內(nèi)向人民銀行及其住所地分支機構(gòu)報送關(guān)聯(lián)交易整體情況,包括金融控股公司關(guān)聯(lián)交易、金融控股集團內(nèi)部交易和對外關(guān)聯(lián)交易的交易類型、交易金額、限額管理情況、交易評估、分析評估報告等。
同時,《辦法》明確了央行相關(guān)監(jiān)管措施安排?!掇k法》指出,金融控股公司違反本辦法規(guī)定,未按要求管理、報告、披露關(guān)聯(lián)交易相關(guān)信息,或者違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易的,人民銀行應當要求其限期改正。
逾期未改正的,人民銀行可以對金融控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員進行監(jiān)督管理談話,并要求金融控股公司采取限制經(jīng)營活動等措施。
此外,《辦法》設置了完善各項制度和治理架構(gòu)的過渡期。去年的征求意見稿曾提出金融控股公司應當在施行之日起一年內(nèi)完善制度和治理架構(gòu),而正式發(fā)布的《辦法》要求應當在央行“認可的期限內(nèi)”完善各項制度和治理架構(gòu)。
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